1 目的
验证质量管理体系运行的有效性、符合性,寻求改进的机会。
2 范围
适用于本校内部审核各个环节的控制。
3 职责
3.1 办公室(认证前由执行力小组负责)
a 负责保存有关审核的文件、资料和报告;
b 负责组织内审员培训工作,并保留内审员培训记录。
3.2 管理者代表
负责组建内审组、指定内审组长,批准内审报告。
3.3 内审组长
负责制定《内审核实施计划》,组织实施内部审核,提交《内部质量审核报告》,跟踪不合格项纠正措施的实施。
3.4 内审员
负责实施内部审核。
4 工作程序
4.1 内审策划
4.1.1 内部审核每学期进行一次,审核的范围应覆盖本校质量管理体系的所有部门和过程。
4.1.2 出现下列情况时,由管理者代表及时组织内部审核:
a 组织机构或质量管理体系发生重大变化时;
b 法律、法规及其他外部要求发生变化时;
c 在质量认证证书到期换证之前;
d 发生重大教育事故或发生顾客重大投诉时。
4.2 内审准备
4.2.1 组建内审组
a 管理者代表根据审核内容、受审核部门等情况指定内审组组长并确定内审员;
b 内审员必须经过培训,考核合格后方能上岗;
c 为确保内审过程中的客观、公正,内审员不得参加本部门的审核。
4.2.2 编制《内审实施计划》
a 审核组长制定《内审实施计划》报管理者代表批准,于审核前一周召开审核小组会议,并根据《内审实施计划》分工。
b 《内审实施计划》的内容包括:
Ø 内部审核的目的、范围、方法和依据;
Ø 内部审核组长及成员;
Ø 受审核部门及要点;
Ø 内部审核的日程安排;
Ø 确定首、末次会议的时间。
4.2.3 编制《内审检查表》
审核组长组织审核组成员依据体系文件和法律法规、标准编制《内审检查表》。
4.2.4 审核组提前一周以会议形式通知受审核部门审核计划的时间安排。
4.3 实施审核
4.3.1 召开首次会议
a 审核组长主持;
b 内审组长说明《内审实施计划》;
c 内审组长提出审核方法;
d 确定末次会议的时间、地点和参加人员;
e 参会人员签到。
4.3.2 现场检查
内审员依据《内审检查表》,通过交谈、观察现场查阅文件记录等方式收集客观证据,核实受审核部门质量管理体系运行的符合性和不符合性,并做好记录。
4.3.3 不符合报告
在末次会议之前,内审组长召开审核组会议,综合分析、评审检查结果,按所依据的标准、文件要求等,初步确认不合格项,填写《不符合报告》,并让受审核部门负责人签字确认。
4.3.4 末次会议
a 内审组长主持
b 内审组长重申审核目的、范围和依据,并就审核完成情况作出说明;
c 内审组长向受审核部门宣布《不符合报告》,并就不符合项提出整改要求和期限;
d 内审组长宣布现场审核结论;
e 参会人员签到。
4.4 《内部质量审核报告》
4.4.1 内审结束后,内审组长编写《内部质量审核报告》,交管理者代表审批。
4.4.2 管理者代表审批后,提交校长,作为管理评审的输入信息。
4.5 跟踪验证
4.5.1 责任部门收到《不符合报告》后分析原因并制定纠正措施,填写《纠正预防措施处理单》,交内审组长和分管领导确认后,在规定期限内实施整改。
4.5.2 根据受审核部门的整改期限,内审员跟踪检查实施结果,将验证结果在《纠正预防措施处理单》中填写意见,直到不合格项的纠正措施得到有效实施。
4.6 内审过程中产生的所有记录由办公室保存。
5 支持性文件
《纠正和预防措施控制程序》
《记录控制程序》
6 质量记录
内审实施计划
内审检查表
内部质量审核报告
不符合报告