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内部审核控制程序

发布时间:2019-05-14

  1  目的

  验证质量管理体系运行的有效性、符合性,寻求改进的机会。

  2  范围

  适用于本校内部审核各个环节的控制。

  3  职责

  3.1  办公室(认证前由执行力小组负责)

  a  负责保存有关审核的文件、资料和报告;

  b  负责组织内审员培训工作,并保留内审员培训记录。

  3.2  管理者代表

  负责组建内审组、指定内审组长,批准内审报告。

  3.3  内审组长

  负责制定《内审核实施计划》,组织实施内部审核,提交《内部质量审核报告》,跟踪不合格项纠正措施的实施。

  3.4  内审员

  负责实施内部审核。

  4  工作程序

  4.1  内审策划

  4.1.1  内部审核每学期进行一次,审核的范围应覆盖本校质量管理体系的所有部门和过程。

  4.1.2  出现下列情况时,由管理者代表及时组织内部审核:

  a  组织机构或质量管理体系发生重大变化时;

  b  法律、法规及其他外部要求发生变化时;

  c  在质量认证证书到期换证之前;

  d  发生重大教育事故或发生顾客重大投诉时。

  4.2  内审准备

  4.2.1  组建内审组

  a  管理者代表根据审核内容、受审核部门等情况指定内审组组长并确定内审员;

  b  内审员必须经过培训,考核合格后方能上岗;

  c  为确保内审过程中的客观、公正,内审员不得参加本部门的审核。

  4.2.2  编制《内审实施计划》

  a  审核组长制定《内审实施计划》报管理者代表批准,于审核前一周召开审核小组会议,并根据《内审实施计划》分工。

  b  《内审实施计划》的内容包括:

  Ø   内部审核的目的、范围、方法和依据;

  Ø   内部审核组长及成员;

  Ø   受审核部门及要点;

  Ø   内部审核的日程安排;

  Ø   确定首、末次会议的时间。

  4.2.3  编制《内审检查表》

  审核组长组织审核组成员依据体系文件和法律法规、标准编制《内审检查表》。

  4.2.4  审核组提前一周以会议形式通知受审核部门审核计划的时间安排。

  4.3  实施审核

  4.3.1  召开首次会议

  a  审核组长主持;

  b  内审组长说明《内审实施计划》;

  c  内审组长提出审核方法;

  d  确定末次会议的时间、地点和参加人员;

  e  参会人员签到。

  4.3.2  现场检查

  内审员依据《内审检查表》,通过交谈、观察现场查阅文件记录等方式收集客观证据,核实受审核部门质量管理体系运行的符合性和不符合性,并做好记录。

  4.3.3  不符合报告

  在末次会议之前,内审组长召开审核组会议,综合分析、评审检查结果,按所依据的标准、文件要求等,初步确认不合格项,填写《不符合报告》,并让受审核部门负责人签字确认。

  4.3.4  末次会议

  a  内审组长主持

  b  内审组长重申审核目的、范围和依据,并就审核完成情况作出说明;

  c  内审组长向受审核部门宣布《不符合报告》,并就不符合项提出整改要求和期限;

  d  内审组长宣布现场审核结论;

  e  参会人员签到。

  4.4  《内部质量审核报告》

  4.4.1  内审结束后,内审组长编写《内部质量审核报告》,交管理者代表审批。

  4.4.2  管理者代表审批后,提交校长,作为管理评审的输入信息。

  4.5  跟踪验证

  4.5.1  责任部门收到《不符合报告》后分析原因并制定纠正措施,填写《纠正预防措施处理单》,交内审组长和分管领导确认后,在规定期限内实施整改。

  4.5.2  根据受审核部门的整改期限,内审员跟踪检查实施结果,将验证结果在《纠正预防措施处理单》中填写意见,直到不合格项的纠正措施得到有效实施。

  4.6  内审过程中产生的所有记录由办公室保存。

  5  支持性文件

  《纠正和预防措施控制程序》

  《记录控制程序》

  6  质量记录

  内审实施计划

  内审检查表

  内部质量审核报告

  不符合报告